经营机构可根据专业投资者有关能力对其进行分类和管理,这些能力不含()

来源:网络时间:2022-05-27 19:07:28

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经营机构可根据专业投资者有关能力对其进行分类和管理,这些能力不含()

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  A.业务资格

  B.预测能力

  C.投资实力

  D.投资经历

  正确答案:B

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1经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。 2经营机构确认普通投资者风险承受能力应考虑的包括() 3在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证 4在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证 5《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制 6《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括()。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制 7评价管理者的领导能力和影响能力,有关信息的获得来源于()。 8经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应()。 9根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有()。Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断Ⅱ.根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介Ⅳ.经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品 10作为一个听者,其对音乐作品进行价值判断的重要能力之一是其没有深厚的专业知识。()