下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是()。

来源:网络时间:2024-07-29 21:09:40

"下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是()。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是()。

A.A.具有证券经纪业务资格

B.B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形

C.C.信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

D.D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定

正确答案:C

答案解析:申请融资融券业务资格,要求具有证券经纪业务资格,A选项正确;最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形,B选项正确;信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故,C选项中说6个月错误;最近2年各项风险控制指标持续符合规定,D选项正确。所以不符合条件的是C。查看全部

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1以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。 2证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 3证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东(大)会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件Ⅳ.融资融券业务内部管理制度文本 4证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。 5下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()。 6按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 7下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。 8下列公司申请IB业务的资格条件,不正确的是()。 9证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。 10下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.具有证券经纪业务资格Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效