下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有()。Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

来源:网络时间:2024-07-29 21:09:36

"下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有()。Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有()。Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:对于选项Ⅰ,变造、隐瞒等行为严重干扰调查,应从重处罚,正确;选项Ⅱ,有不良诚信记录,说明其诚信有问题,应从重处罚,正确;选项Ⅲ,相信专业意见不属于从重处罚情形;选项Ⅳ,受他人控制或干预并非法定从重处罚情形。所以应当认定为从重处罚情形的是Ⅰ、Ⅱ,答案选D。查看全部

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1()直接授意、指挥从事信息披露违法行为,或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的,应当认定其指使从事信息披露违法行为。 2下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。 3发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。 4根据《刑法》,()是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。 5按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有()。 6信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中,错误的有()。 7信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 8基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处()。 9在诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为()年。 10基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。