下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有()I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平

来源:网络时间:2024-07-29 22:10:31

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下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有()I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

正确答案:D

答案解析:证券公司从事资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。并且不能将客户利益置于公司利益之上,更不能寻求两者的双赢。因此,Ⅰ、Ⅳ正确,Ⅱ、Ⅲ不正确。综上所述,答案为B选项。查看全部

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1证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿 2证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用 3下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 4下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是()。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易 5证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。 6证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。①自愿②公正③公平④诚实信用 7下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。 8下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》 9证券公司从事资产管理业务,可以()。 10从事证券投资基金活动,应当遵循()的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用