关于"下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:Ⅰ选项正确,从事技术、风险监控、合规管理的人员需要专注于其专业领域,确保业务的安全性和合规性,所以不得从事营销等业务活动。Ⅱ选项正确,营销人员的职责是拓展客户和推广业务,不应该经办客户账户及客户资金存管业务。Ⅲ选项正确,技术人员的职责是提供技术支持,不应承担风险监控及合规管理职责。Ⅳ选项错误,与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立相互监督机制,该项少了“之间”。因此,正确答案是B。查看全部