下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行

来源:网络时间:2024-07-29 22:10:53

"下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:证券自营业务授权是为了规范证券公司的自营业务操作,确保业务的合规性、风险管理和内部控制。具体如下:-Ⅰ选项正确,建立健全的自营业务授权制度可以明确各级管理人员和业务人员的权限和职责,防止越权操作和风险失控。-Ⅱ选项正确,制定标准的业务操作流程可以规范自营业务的各个环节,提高业务的效率和质量,降低操作风险。-Ⅲ选项正确,建立层次分明、职责明确的业务管理体系可以保证自营业务的决策、执行和监督相互分离,提高内部控制的有效性。-Ⅳ选项正确,对授权过程作书面记录可以保证授权的合法性和可追溯性,便于监督和检查。综上所述,选项D正确。查看全部

文章内容来源于网络,不代表本站立场,若侵犯到您的权益,可联系我们删除。(本站为非盈利性质网站) 联系邮箱:9145908@qq.com
相关攻略
1证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。 2证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则()是证券公司自营业务的最高管理机构。 3证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。 4证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系 5证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系 6证券公司开展自营业务,要求建立()。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系 7下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 8根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是() 9下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 10证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务