下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

来源:网络时间:2024-07-29 23:11:25

关于"下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

正确答案:C

答案解析:根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,全体工作人员都应当履行合规管理职责,主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则,并在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性,在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险。同时,公司可以要求工作人员签署并信守相关合规承诺。因此,选项C正确。查看全部

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