中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况

来源:网络时间:2024-07-30 01:01:03

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A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

正确答案:B

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1()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。 2()可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。 3对于公司治理情况的分析主要包括()。①董事会的构成及运作②监事会构成及运作③公司财务状况④公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况 4在分析影响股票价格的公司经营状况因素时,可以从()等方面进行分析。①公司治理水平与管理层质量②产业竞争结构③财务状况④货币政策 5根据《消防产品现场检查判定规则》,当市场准入检查不合格时,()继续进行产品质量现场检查而进行判定。 6《地球物理公司设备现场管理规定》中的设备检查主要包括日常检查.巡回检查和()。 7《消防产品现场检查判定规则》规定,检查基本规定中,消防产品现场检查包括下列哪几项检查。() 8下列选项中,可以用于分析公司经营状况好坏的有()。Ⅰ.公司的竞争力Ⅱ.公司财务状况Ⅲ.公司治理水平Ⅳ.公司并购重组 9证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。 10证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。