任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。①正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

来源:网络时间:2024-07-30 03:03:16

"任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。①正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。①正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百二十四条,关于证券公司的董事、监事、高级管理人员的任职资格方面,有以下规定:-正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规;-具有履行职责所需的经营管理能力;-证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案;-证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。因此,选项A是正确答案。查看全部

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1证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报()备案。 2在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是() 3按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是()。 4证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。①董事②监事③高级管理人员④境内分支机构负责人 5证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.境内分支机构负责人 6下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是()。Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的控股股东Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ.证券公司的董事 7《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营 8中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员 9按照《证券市场禁入规定》,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员②证券公司的董事、监事、高级管理人员③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员④购买 10《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营