信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()以下的罚款。

来源:网络时间:2024-07-30 04:04:36

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信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()以下的罚款。

A.30万元以上300万元以下

B.30万元以上500万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.20万元以上200万元以下

正确答案:D

答案解析:依据《证券法》第一百九十七条规定,信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。所以答案选D。查看全部

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1信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 2信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中,错误的有()。 3信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 4基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处()。 5上市公司未按照规定披露信息,应承担的法律责任有()。Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.责令改正,给予警告 6根据《证券投资基金法》,基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处()。 7根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以()万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30 8擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。 9单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()下的罚款。 10证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以()万元以下的罚款。