公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。①上市公司最近36个月内受到证券交易所的公开谴责②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正③上市公司及控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为④严重损害投资者合法权益⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

1上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 2根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 3公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 4擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用②改变资金用途，必须经股东大会做出决议③擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 5关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。 6按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票 7按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（）规定。①公司内部控制制度健全②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为 8首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票 9通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 10配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行

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