发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。

来源:网络时间:2024-07-30 06:06:35

"发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

A.实际盈利低于预测盈利的10%以上

B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符

C.关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大

D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

正确答案:C

文章内容来源于网络,不代表本站立场,若侵犯到您的权益,可联系我们删除。(本站为非盈利性质网站) 联系邮箱:9145908@qq.com
相关攻略
1保荐代表人出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 2发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起()个月内控股股东或者实际控制人发生变更,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 3发行人在持续督导期间,证券上市当年累计()以上募集资金的用途与承诺不符的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。 4发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计()以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 5有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是()。①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重,釆取监管或者市场禁人措施③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐 6按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 7保荐代表人出现()情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节严重的,采取认定为不适当人选的监管措施。①未完成或者未参加辅导工作②重大事项未报告、未披露③伪造或者变造签字、盖章④尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 8保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。 9保荐代表人出现以下()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存 10保荐制度主要内容包括()。①建立保荐机构资格核准②保荐代表人的登记管理制度③保荐人全权负责④明确保荐期限