向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据

来源:网络时间:2024-07-30 07:07:14

关于"向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:为了确保投资建议的可追溯性和规范性,向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息都非常重要,都应以书面或电子文件形式予以记录留存。这样做既有利于保护客户权益,也便于监管和日后可能的纠纷处理。时间能明确建议提出的节点,内容体现具体建议详情,方式展示如何传达建议,依据说明建议的来源和基础,所以四个方面都要记录留存,故答案选D。查看全部

文章内容来源于网络,不代表本站立场,若侵犯到您的权益,可联系我们删除。(本站为非盈利性质网站) 联系邮箱:9145908@qq.com
相关攻略
1下列属于证券投资顾问禁止行为的是()。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 2证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好 3证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息 4证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好 5证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。Ⅰ.准确Ⅱ.客观Ⅲ.完整Ⅳ.公平 6对于投标文件中含义不明确的内容,投标人应当采用书面形式进行澄清或者说明,其澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的()内容。 7劳动合同应当以书面形式订立,并具备以下条款内容。() 8证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求包括()Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益Ⅱ提供适当的投资建议服务Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据Ⅳ规范参与媒体证券节目 9证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录 10为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。