在客户交易结算资金第三方存管模式下,对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是()。

来源:网络时间:2024-07-30 08:08:42

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在客户交易结算资金第三方存管模式下,对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是()。

A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出指令,也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令

B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

正确答案:B

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1融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 2关于清算与交收,下列说法正确的有()Ⅰ、清算在前,交收在后Ⅱ、清算与交收密不可分,清算与交收同步进行Ⅲ、清算结果正确才能保证交收的顺利进行Ⅳ、证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责 3下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内 4客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。①保障客户资产安全②防止风险传递③方便投资者④有利于证券公司业务创新 5客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ.保障客户资产安全Ⅱ.防止风险传递Ⅲ.方便投资者Ⅳ.有利于证券公司业务创新 6下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是()。①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用③除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金④除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特殊情形下,证券公司不得将客户资金转人自有资金账户 7客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产() 8用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。 9()是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。 10指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送()。Ⅰ.客户的交易结算资金的存管或动用情况Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况Ⅲ.客户银行账户内资金的存管或动用情况Ⅳ.客户担保账户内证券的存管或动用情况