在相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚()Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄露内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

来源:网络时间:2024-07-30 08:08:33

"在相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚()Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄露内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

在相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚()Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄露内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》第一百九十一条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露内幕信息或者建议他人买卖该公司证券,属于泄露内幕信息的行为,应受到处罚,Ⅲ、Ⅳ正确。Ⅰ选项操纵证券市场是一种严重的证券违法行为,严重扰乱市场秩序,损害投资者利益,当然属于应被处罚的行为。而Ⅱ选项在项目组内讨论相关信息,本身是工作需要,且未公开,不属于违法行为。综上所述,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ选项正确,故答案为B。查看全部

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1证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以()的罚款。 2财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的,中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上()万元以下的罚款。 3证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员()。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度 4《证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是()。 5根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是() 6证券公司泄露内幕信息,明示、暗示他人从事内幕交易活动,情节特别严重的,()。 7按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。 8证券业从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 9下列说法中,属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是()。Ⅰ.欺诈发行股票、债券罪Ⅱ.内幕交易、泄露内幕信息罪Ⅲ.操纵证券市场罪Ⅳ.提供虚假财务会计报告罪 10单位和个人有权依法获取黄河保护工作相关信息,()和()违法行为。