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基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

来源：网络时间：2024-07-30 09:09:05

"基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。"这道题是不是很难呢，如果不知道答案，接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

正确答案：B

答案解析：题目考查的是对《证券投资基金法》中关于基金管理人股东、实际控制人未履行重大事项报告义务时处罚规定的理解。根据《证券投资基金法》的相关规定，基金管理人的股东、实际控制人若未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，将会受到相应的处罚。具体的处罚措施包括没收违法所得，并处违法所得一定倍数的罚款。在给出的选项中，我们需要确定这个“一定倍数”的具体范围。通过对比各选项，我们可以看到：A.1倍以上3倍以下——这个范围较窄，且不符合《证券投资基金法》中的规定。B.1倍以上5倍以下——这个范围符合《证券投资基金法》中关于此类违法行为的罚款倍数规定。C.3倍以上5倍以下——这个范围起始倍数过高，不符合法律规定。D.3倍以上10倍以下——同样，这个范围起始倍数过高，且上限也过高，不符合法律规定。因此，根据《证券投资基金法》的相关规定，基金管理人的股东、实际控制人未按照要求及时履行重大事项报告义务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以，正确答案是B选项。查看全部

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1根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。 2根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。 3擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。 4根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。 5合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款。 6按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。 7基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。 8违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。 9根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。 10基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

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