如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,其应付的法律责任包括()。①尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款②已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上800万元以下罚款④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的,没收违法所得,并处以违法所得1

来源:网络时间:2024-07-30 09:09:29

"如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,其应付的法律责任包括()。①尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款②已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上800万元以下罚款④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的,没收违法所得,并处以违法所得10%以上1倍以下罚款"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,其应付的法律责任包括()。①尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款②已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上800万元以下罚款④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的,没收违法所得,并处以违法所得10%以上1倍以下罚款

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正确答案:D

答案解析:根据《证券法》第一百八十一条规定,如果发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容:1.尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款,选项①正确。2.已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款,选项②正确。3.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上1000万元以下罚款,选项③错误。4.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事相关违法行为的,没收违法所得,并处以违法所得10%以上1倍以下罚款,选项④正确。综上所述,正确答案是D。查看全部

文章内容来源于网络,不代表本站立场,若侵犯到您的权益,可联系我们删除。(本站为非盈利性质网站) 联系邮箱:9145908@qq.com
相关攻略
1如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,其应付的法律责任包括()。①尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款②已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上800万元以下罚款④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的,没收违法所得,并处以违法所得1 2发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以()以下的罚款。 3发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,可能受到的处罚措施包括()。Ⅰ.尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅳ.尚未发行证券的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款 4发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中,以下相关处罚正确的是()①尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款②已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以一百万元以上一千万元以下的罚款 5发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以()的罚款。 6下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款 7根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款 8根据《证券法》第一百八十三的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款 9违反《证券法》第五十五条的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。 10证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述的相关处罚措施正确的有()。Ⅰ.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款