对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的()内应至少进行一次复核。

来源:网络时间:2024-07-30 10:10:42

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对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的()内应至少进行一次复核。

A.二年

B.五年

C.三年

D.半年

正确答案:C

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条规定,对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内应至少进行一次复核。因此,正确答案为选项C。查看全部

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1对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的()内至少应进行一次复核。 2对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的()年内至少应进行一次复核。 3对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。 4对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。 5证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。 6按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。 7关于客户洗钱风险等级,说法正确的是()。 8证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。 9证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户 10经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。