按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列()职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

来源:网络时间:2024-07-30 13:01:29

关于"按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列()职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

正确答案:B

答案解析:《证券法》第一百六十六条规定,证券业协会履行下列职责:1.教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;2.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;3.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;4.制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;5.制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;6.组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;7.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;8.证券业协会章程规定的其他职责。B选项缺少“负责证券业从业人员资格考试、执业注册”这一职责,这是国务院证券监督管理机构的职责。因此,正确答案是选项B。

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1下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有()。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加人中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等 2下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等 3下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加人中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案 4下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案 5按照《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能()。①推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门的批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业参加相关国际组织,推动相关资质互认 6中国证券业协会的宗旨是()。Ⅰ.遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策Ⅱ.为会员服务,维护会员的合法权益Ⅲ.维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展Ⅳ.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用 7中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照()的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》 8按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使的职责有()。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理 9证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律、行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度 10按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理