接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指()。

来源:网络时间:2024-07-30 14:02:53

"接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指()。"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指()。

A.证券经纪人

B.证券公司客户经理

C.做市商

D.委托代理人

正确答案:A

答案解析:根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人是指接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间是委托代理关系,而非雇佣关系。他们通过为证券公司招揽客户、提供投资咨询等服务,获得相应的报酬。证券经纪人在证券市场中扮演着重要的角色,他们可以帮助证券公司扩大客户群体,提高市场份额,同时也为投资者提供了更多的投资选择和服务。选项B证券公司客户经理通常是证券公司内部员工,负责客户的维护和管理工作;选项C做市商是指在证券市场上,由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商,不断地向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格,并在该价位上接受公众投资者的买卖要求,以其自有资金和证券与投资者进行证券交易;选项D委托代理人是指基于被代理人的委托授权而发生代理权的代理。因此,正确答案是A。查看全部

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1《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。 2()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 3按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,()属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单 4证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与()买卖并提供相关服务的业务活动。 5在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬 6证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。Ⅰ.帮助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金 7证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。 8()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 9()用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 10提供证券投资顾问服务的人员应当()。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问