根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()

来源:网络时间:2024-07-30 16:04:00

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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()

A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

正确答案:C

答案解析:《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确规定证券公司开展业务应合规经营、勤勉尽责,且要把客户利益放在重要位置,坚持客户利益至上原则。A选项中各方面利益均衡发展不是主要原则;B选项坚持公司利益至上错误;D选项坚持股东利益至上也不符合要求。故C选项正确。查看全部

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1《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要()。 2证券公司、基金管理公司子公司通过()开展资产证券化业务。 3按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。 4按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。 5下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是()。 6证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制 7按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下选项中()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。 8按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。 9按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。 10按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()。