根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。

来源:网络时间:2024-07-30 16:04:15

"根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。

A.50;3

B.50;5

C.30;3

D.30;5

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十八条规定,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。本题主要考查《证券公司监督管理条例》中对于证券公司违规行为的处罚规定。本题题干较为简单,只需牢记相关法律条文规定的具体内容,即可得出正确答案。查看全部

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1证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。 2上市公司未按照规定披露信息,应承担的法律责任有()。Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.责令改正,给予警告 3根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以()万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30 4根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款 5财务顾问的法律责任包括()。①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款③情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 6生产经营单位有下列那些行为的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款。() 7生产经营单位有下列()行为的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款。 8根据《安全生产法》,生产经营单位有哪些违法行为,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款? 9工贸企业有下列行为之一的,由县级以上安全生产监督管理部门责令限期改正,可以处5万元以下的罚款;逾期未改正的,处5万元以上20万元以下的罚款,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款;情节严重的,责令停产停业整顿: 10根据安全生产法,生产经营单位有下列那些行为之一的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款:()