根据《证券投资基金法》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入()罚款。

来源:网络时间:2024-07-30 16:04:27

关于"根据《证券投资基金法》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入()罚款。"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

根据《证券投资基金法》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入()罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.5倍以上10倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.5倍以上20倍以下

正确答案:C

答案解析:根据《证券投资基金法》的相关规定,对于会计师事务所、律师事务所等中介机构,若其在履行职责过程中未能勤勉尽责,导致所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,法律将采取相应的惩罚措施。具体的处罚内容包括责令改正,没收其从该业务中获得的业务收入,以及可能暂停或撤销其从事相关业务的许可。此外,还会对其处以业务收入的罚款。关于罚款的具体金额,法律规定为业务收入的1倍以上5倍以下。这意味着罚款的额度将根据中介机构从违规业务中获得的收入来确定,但最低不低于其业务收入的1倍,最高不超过其业务收入的5倍。因此,根据题目中的选项,正确答案是C,即罚款金额为业务收入的1倍以上5倍以下。查看全部

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1保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以()的罚款。 2信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 3证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,如果有业务收入,则没收业务收入,并处以业务收入()的罚款 4根据《证券投资基金法》,基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处()。 5证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款 6基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处()。 7根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。 8证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60 9根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。 10证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与()、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。