符合下列哪一种情形的,为公开发行()①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的

来源:网络时间:2024-07-30 20:08:39

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符合下列哪一种情形的,为公开发行()①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

正确答案:D

答案解析:根据《证券法》第十条的规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:1.向不特定对象发行证券的;2.向特定对象发行证券累计超过二百人的;3.法律、行政法规规定的其他发行行为。根据题目内容,符合公开发行的情形有:1.向不特定对象发行证券的;2.向特定对象发行证券累计超过二百人的;3.法律、行政法规规定的其他发行行为。因此,选项D正确。查看全部

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1符合下列哪一种情形的,为公开发行()。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的 2符合下列哪一种情形的,为公开发行()。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工) 3符合下列()情形的,为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 4下列关于证券发行的描述中,正确的是()。Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ.公开发行证券,不得采用打广告的方式 5向特定对象发行证券累计超过()人(依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内)的为公开发行证券。 6根据《证券法》,下列关于承销团的说法,错误的有()I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销III向不特定对象发行证券的,可以聘请承销团承销IV向不特定对象发行证券的,应当聘请承销团承销 7(),是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过()人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。①公开发行股票②非公开发行股票③200人④100人 8我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销 9向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的()组成 10未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过()人的,应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。