证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:04

关于"证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况

正确答案:D

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1下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。 2证券公司另类子公司应当于每年结束后()内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。 3证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。 4证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。 5下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是()。 6关于中国证券业协会的历史沿革,下列说法中,错误的是() 7证券期货经营机构应当于每年()之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 8证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 9下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加人中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案 10下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案