证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:18

"证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。

A.督促其加快整改

B.立即限制其业务活动

C.延长整改期限

D.不予理睬

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定,当证券公司的净资本或其他风险控制指标未达到规定的标准时,相关的监管机构(即派出机构)有权责令该公司进行限期整改。这是为了维护金融市场的稳定和保护投资者的利益。如果证券公司在规定的时间内未能按时提交整改计划,这意味着该公司对于其风险控制问题并未给予足够的重视或并未采取有效措施进行改进。在这种情况下,派出机构有权采取进一步的监管措施。选项A“督促其加快整改”虽然是一个合理的监管手段,但它通常是在已经提供了整改期限但公司进展缓慢时使用的。选项C“延长整改期限”并不符合题目描述,因为题目中明确提到了“未按时报送整改计划”,这通常不会导致整改期限的延长。选项D“不予理睬”显然不是一个合适的监管措施,因为它放任了公司风险控制不达标的情况,可能加剧市场的风险。因此,最符合题目描述和相关法规的监管措施是选项B“立即限制其业务活动”。这样做可以有效地迫使证券公司正视其风险控制问题,并采取切实有效的措施进行整改。查看全部

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1证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当() 2证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以()。 3证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在()个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。 4证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。 5证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取()措施。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化 6证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括() 7证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为 8证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 9根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有()Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债,可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备 10证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。