证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须报经()批准。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:20

"证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须报经()批准。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须报经()批准。

C.证券公司董事会

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D

答案解析:根据相关法律法规,证券公司的重要变更如持有5%以上股权的股东、实际控制人的变动等,涉及到公司治理结构和运营稳定,对证券市场也可能产生较大影响。为了加强监管、保障市场秩序和投资者权益,这类变更必须报经国务院证券监督管理机构批准,进行严格审查和监管。其它选项均不符合相关规定和要求。所以答案选D。查看全部

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1出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 2证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本 3下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是()。 4擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处()罚款。 5《证券公司监督管理条例》第十条规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾()年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 6《证券公司监督管理条例》第十条规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾()年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 7根据《证券投资基金法》,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处()罚款。 8按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定,净资产低于实收资本的()%,或者或有负债达到净资产的()%的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50 9任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。 10下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()