证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确()在流动性风险管理中的职责和报告路线

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:59

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证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确()在流动性风险管理中的职责和报告路线

A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官

B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监

C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门

D.董事会、经理层、财务总监、合规总监

正确答案:C

答案解析:证券公司流动性风险管理应明确董事会、经理层在流动性风险管理中的主要职责,同时要确定首席风险官和相关部门具体负责流动性风险管理工作,明确各自在流动性风险管理中的职责和报告路线。A选项中的财务总监、B选项中的合规总监并非必然规定;D选项财务总监与合规总监也并非核心主体。故答案选C。查看全部

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1证券公司()的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作。 2证券公司()的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。 3根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的有()Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源Ⅱ.为体现制衡,负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况 4根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法,正确的有()Ⅰ建立健全流动性风险管理体系Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制Ⅳ确保其流动性需求能够及时得到满足 5证券公司()的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况。 6按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。 7证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以()得到满足。 8证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。 9证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告,对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。 10证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。