证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:23

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证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

A.董事会

B.总经理办公会

C.股东大会

D.监事会

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。董事会是公司的决策机构,负责决定公司的战略规划、经营方针、重大投资等事项,对于合规管理这样涉及公司全局和长期发展的重要制度,需要由董事会进行审议和决策。监事会是公司的监督机构,负责监督公司的经营活动和管理行为,确保公司遵守法律法规和内部规定,但并不直接参与公司的经营决策。总经理办公会是公司管理层的会议,负责具体的经营管理工作,但对于涉及公司基本制度的制定,一般需要董事会的批准。股东大会是公司的最高权力机构,但其主要职责是决定公司的重大事项,如选举董事会成员、审议公司的年度报告等,对于日常的经营管理事项,一般由董事会负责。因此,正确答案是A。查看全部

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1按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。 2根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究 3()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。 4按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()。 5下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责 6以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是()。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作 7按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。 8按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。 9按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是()。 10按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。