证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作,并向()履行风险报告义务。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:42

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证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作,并向()履行风险报告义务。

A.首席风险官;证券公司董事会

B.首席风险官;子公司董事会

C.首席风险官;首席风险官

D.子公司董事会;子公司董事会

正确答案:C

答案解析:本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。查看全部

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1证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作,并向()履行风险报告义务。 2证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于()。 3证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由()考核,考核权重不低于50%。 4根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。 5证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得()同意。 6证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由()提名,()聘任。 7下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 8下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 9根据《证券公司全面风险管理规范》,全面风险管理体系应当包括() 10某施工单位在对项目开展风险管理工作时,确定的主要管理环节包括:①风险别:②风险响应;③风险控制;④风险评估。则下列流程排序正确的是()。