证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:45

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证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.独立董事

B.合规总监

C.董事长

D.首席风险官

正确答案:D

答案解析:根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。因此,选项D是正确的答案。查看全部

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1证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。 2资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。 3证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司()报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。 4证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人 5根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有()Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债,可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备 6证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立()的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在()都符合规定标准。 7根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。 8证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率 9净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日内向公司全体股东报告。 10净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日内向公司全体股东报告。