证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:03

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证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:A

答案解析:本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理。查看全部

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1根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是()。 2根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》,证券公司投资经理应当具备()。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚 3私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于()人;具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于()人。 4证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。 5下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是()。 6下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是()。 7证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用 8下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。 9设立证券公司需要符合的条件有()。Ⅰ主要股东具有持续盈利能力,信誉良好Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件 10根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托()为其提供投资建议。