证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:37

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证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。查看全部

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1下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有()。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 2证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。 3决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。 4合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。 5证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 6按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()。 7按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 8证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 9国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查,并在自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 10证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。