"证券公司违反证券法的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,应()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。
证券公司违反证券法的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,应()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:《证券法》第一百二十九条规定,证券公司违反本法第一百二十二条的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。因此,选项D是正确的答案。查看全部