证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:14

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当按照规定保存相关业务档案,档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。这是为了保证证券投资咨询业务的合规性和可追溯性,便于监管部门进行监督和检查。因此,选项C是正确的答案。查看全部

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1证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。 2从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 3证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》 4证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制 5根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖证券投资咨询机构提供服务的证券④为投资人提供证券投资咨询服务 6证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。 7从事证券、投资咨询业务,必须依法取得()的业务许可。 8下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员;Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。 9根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。 10下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员