证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券③泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:57

"证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券③泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券③泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案:A

答案解析:考查投资银行类业务禁止性行为:1.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权;2.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权;3.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券;4.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格;5.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;6.以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为于段招揽项目、商定服务费;7.在证券发行与承销过程中暗箱操作,以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益;8.其他输送或者谋取不正当利益的行为。查看全部

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1证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中,不得以()方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示 2证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过()方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合,在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果 3下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是()。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易 4证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以()的罚款。 5()是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 6下列选项中,属于操纵证券市场行为的是()①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖②利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易③与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易④在自己实际控制的账户之间进行证券交易 7为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。 8证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利的行为,称为()。 9()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 10()是指设有法定的或者约定的义务,为避免他人利益受损失而进行管理或者服务的行为。