证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力,评估的主要因素一般不包括()。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:46

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证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力,评估的主要因素一般不包括()。

A.债务状况

B.社会资源

C.投资知识和经验

D.诚信状况

正确答案:B

答案解析:证券期货经营机构评估普通投资者风险承受能力,主要考虑财务状况如债务状况,投资知识和经验的多寡,以及诚信状况等因素,社会资源并非主要评估因素。债务状况会影响投资者的财务稳定性和风险承担能力;投资知识和经验丰富程度直接关系到投资者应对风险的能力;诚信状况关乎投资者的信用风险。所以答案选B。查看全部

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1经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。 2证券公司评估普通投资者的风险承受能力,关于评估考虑的主要因素,正确的有()。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.投资知识Ⅳ.风险偏好 3评估普通投资者风险承受能力的主要因素有()。①财务状况②投资知识③投资目标④投资水平⑤风险偏好 4经营机构确认普通投资者风险承受能力应考虑的包括() 5《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。 6按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于()万元。 7经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应()。 8《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制 9按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,具有不少于()名注册资产评估师,其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。 10《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括()。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制