金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。

来源:网络时间:2024-07-31 02:02:59

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金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。

A.2

B.5

C.7

D.10

正确答案:A

答案解析:根据《报价系统参与人管理规则》第四十四条规定:金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后2个工作日内向报价系统提交报告。因此,选项A是正确答案。查看全部

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1金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并于重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。 2柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。 3根据《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过1个工作日的 4根据《证券公司金融银行衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大时间包括()。Ⅰ证券公司或交易对手方破产的Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过一个工作日的 5按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 6发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件,证券公司向证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因,目前的状态,可能产生的后果和拟采取的相应措施I经营管理II财务状况III风险控制指标IV客户资产安全 7发行人发生超过上年末净资产()的重大损失,将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。 8发生影响或者可能影响证券公司(),证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安全的重大事件 9发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送(),说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。 10根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定,本规范所称的金融衍生品不包括()。