反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:

来源:网络时间:2022-09-20 16:04:15

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:

违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的(正确答案)

泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的(正确答案)

违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的(正确答案)

其他不依法履行职责的行为(正确答案)

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1反洗钱行政主管部门的()在反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。 2反洗钱行政主管部门应当督促金融机构和特定非金融机构履行反洗钱义务,发现与有组织犯罪有关的可疑交易活动的,有关主管部门可以依法进行调查。 3反洗钱行政主管部门发现涉嫌融资的,可以依法进行调查,但无权采取冻结措施() 4根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,反洗钱行政主管部门是指()。 5《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事()的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。 6证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。 7下列关于反洗钱工作保密,错误的是()。 8其他负有安全生产监督管理职责的部门在各自职责范围内,依法对有关行业、领域的安全生产工作实施()。 9负有安全生产监督管理职责的部门应当(),依法加强安全生产监督管理工作。 10对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以();非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。