下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续

来源:网络时间:2024-07-29 22:10:57

"下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV

正确答案:D

答案解析:对于题目中给出的关于证券公司开展柜台交易的各项说法,我们可以逐一进行分析:I项:证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续。这是符合一般法律规定的,因为抵押和质押作为担保方式,其设定需要通过一定的法律手续来确保双方的权益。因此,I项是正确的。II项:证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放。这也是合规的要求,履约保证金作为交易安全的保障措施,应当存放在专门的账户中,以便于管理和监督。因此,II项也是正确的。III项:证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同。这是进行柜台交易的基本要求,合同可以明确双方的权利和义务,确保交易的合法性和有效性。因此,III项也是正确的。IV项:证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续。这一说法与I项相矛盾,因为质押作为担保方式,同样需要依法办理担保设定手续,以确保担保的合法性和有效性。因此,IV项是错误的。综上所述,错误的选项是IV,而题目中要求选出错误的选项组合,因此答案是D(II、IV)。查看全部

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1证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用()的方式签订交易合同。 2证券公司进行柜台交易,向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立()存放,不得违约动用。 3用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是()。 4证券公司()业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。 5证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户 6可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()。Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款Ⅳ.按照规定或约定处分担保物 7证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户 8证券公司进行柜台交易,应当报()备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。 9下列关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额Ⅲ.客户未能按期交足差额,证券公司应当立即按照约定处分其担保物Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物 10下列关于指定交易的说法正确的是()。①在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任③投资者变更指定交易的,应当向已制定的证券公司提出撤销申请,由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后,7日后方可重新申办指定交易