证券公司进行柜台交易,应当报()备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:32

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正确答案:A

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1证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用()的方式签订交易合同。 2柜台市场内控制制度建设的内容包括()。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度 3证券公司应当向协会报送柜台市场业务()报告以及()报告。 4下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续 5证券公司进行柜台交易,向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立()存放,不得违约动用。 6证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报()备案。 7柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。 8证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。 9证券公司应于每月结束后()个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。 10证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。