柜台市场内控制制度建设的内容包括()。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度

来源:网络时间:2024-07-30 15:03:14

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柜台市场内控制制度建设的内容包括()。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案:C

答案解析:考查柜台市场内控制度建设。证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,保障柜台市场安全、有序运行。1.建立健全柜台市场产品管理制度2.建立健全柜台交易管理制度3.健全柜台交易合规管理制度4.健全柜台交易风险管理制度查看全部

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1证券公司进行柜台交易,应当报()备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。 2按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是()。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度 3金融衍生工具的场外交易市场可分为()两类。①银行间与银行柜台衍生工具市场②投资机构与投资机构柜台衍生工具合同③证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场④外汇机构与外汇机构柜台衍生工具市场 4我国金融衍生工具市场分为()。Ⅰ银行间市场Ⅱ银行柜台市场Ⅲ交易所交易市场Ⅳ创业板市场 5下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是()。 6证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用()的方式签订交易合同。 7场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由()组成。Ⅰ.银行间与银行柜台衍生工具市场Ⅱ.证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.深圳证券交易所 8下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是()。 9银行柜台长什么样?银行柜台高度一般是要多少 10证券委托可分为()。①柜台委托②非柜台委托③线上委托④线下委托