为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

来源:网络时间:2024-07-30 01:01:00

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为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所_

正确答案:A

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1根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。 2国务院证券监督管理机构的职责有()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批、核准、注册,办理备案Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施 3为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。①监督权②监管权③现场检查权④审查权 4证券交易所的主要职能包括()。Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息Ⅱ制定证券交易所的业务规则Ⅲ对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管Ⅳ组织、监督证券交易,并对会员进行监管 5根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。 6《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要()。 7证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券资产管理业务等。 8下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是()。 9下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 10根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()