以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。

来源:网络时间:2024-07-30 02:02:50

"以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制

B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹

C.非常规业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

正确答案:B

答案解析:从事证券经纪业务相关人员的要求包括:与客户权益变动相关业务的经办人员之间应建立制衡机制,A项符合规定;与客户权益变动直接相关的业务应实行双人操作并复核,复核应留痕迹,B项不符合规定;非常规业务操作应当事先审批,C项符合规定;涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹,D项符合规定。综上所述,正确答案是B。查看全部

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1以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。 2根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。 3以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。 4下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员 5按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 6下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是()。 7根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。()①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 8下列属于证券业务的专业人员范围的有()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员 9下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。 10下列关于证券经纪业务的说法错误的是()。