以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确定单一客户的授信额度④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

来源:网络时间:2024-07-30 02:02:36

"以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确定单一客户的授信额度④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确定单一客户的授信额度④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案:D

答案解析:融资融券业务的决策授权体系通常有严格的规定和流程,以确保业务的合规性和风险控制。一般来说:-融资融券业务的总规模应由董事会或更高层的决策机构确定,而非部门负责人。-对具体客户的授信额度应由专门的风险管理部门或委员会进行评估和确定。-单一客户的授信额度也应由相应的风险管理部门或委员会来审批。-分支机构在客户开户和保证金收取等方面应遵循公司的统一政策和程序,不能自行决定。综上所述,①②③④的说法都是错误的,因此正确答案是D。查看全部

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1证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类 2在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度 3证券公司融资融券业务的()负责制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。 4()负责制定融资融券业务的操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度。 5融资融券业务的决策授权体系由()构成。①董事会②业务决策机构③业务执行部门④分支机构 6证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。 7下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()。 8证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系 9在融资融券业务的账户体系中,()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 10融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。