在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

来源:网络时间:2024-07-30 08:08:51

关于"在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III

正确答案:A

答案解析:在融资融券业务的决策与授权体系中,业务决策机构扮演着关键角色。根据融资融券业务的管理规定和实际操作,业务决策机构主要负责制定融资融券业务的具体操作流程和确定对单一客户和单一证券的授信额度。具体来说:-制定融资融券业务的基本管理制度通常是公司层面或更高级别的管理机构的职责,而不是业务决策机构直接负责。因此,选项I不属于业务决策机构的职责范围。-制定融资融券业务操作流程则是业务决策机构的重要任务之一,确保业务操作规范、高效。因此,选项II是业务决策机构的职责。-制定融资融券合同的标准文本可能涉及法律事务和合规性审查,通常由专门的法务或合规部门负责,而不是业务决策机构直接制定。因此,选项III不属于业务决策机构的直接职责。-确定对单一客户和单一证券的授信额度是业务决策机构的核心职责之一,用于控制业务风险,保证公司的资产安全。因此,选项IV是业务决策机构的职责。综上所述,业务决策机构主要负责制定融资融券业务操作流程和确定对单一客户和单一证券的授信额度,即选项A(II、IV)是正确的答案。查看全部

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1证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类 2证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。 3证券公司融资融券业务的()负责制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。 4()负责制定融资融券业务的操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度。 5证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系 6融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。 7以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确定单一客户的授信额度④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取 8证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东(大)会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件Ⅳ.融资融券业务内部管理制度文本 9融资融券业务的决策授权体系由()构成。①董事会②业务决策机构③业务执行部门④分支机构 10证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系