以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是()。

来源:网络时间:2024-07-30 02:02:26

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以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是()。

A.责令停止承销或者销售

B.没收违法所得

C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上一百万元以下的罚款

D.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可

正确答案:C

答案解析:根据《证券法》第一百八十三条规定:证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。因此,选项C的罚款金额错误,正确的罚款金额是没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。查看全部

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1证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与()承担连带责任。 2证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以()的罚款 3根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并() 4证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 5擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以()的罚款。 6擅自公开或者变相公开发行证券的,可予以的监管措施有()。①责令停止发行②退还所募资金并加算银行同期存款利息③处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款④对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 7擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。 8证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述的相关处罚措施正确的有()。Ⅰ.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款 9擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。 10下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。