证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:22

"证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

A.12—24个月

B.12—36个月

C.24个月内

D.24—36个月

正确答案:B

答案解析:《证券法》第一百八十三条规定,证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,责令停止承销,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。在本题中,括号内的期限是对证券公司所采取的监管措施的时间范围。根据上述法律法规,可得知该时间范围为12-36个月,故正确答案为B。需要注意的是,以上法律条款仅为示例,实际应用中请查阅相关法律法规及司法解释,并咨询专业法律意见。查看全部

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1证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 2以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是()。 3证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采用的方式有()Ⅰ、代销Ⅱ、全额包销Ⅲ、余额包销Ⅳ、自销 4证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 5向()发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 6证券发行与承销业务的主要监管措施有()。①事中②自律③事后④事前 7证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。Ⅰ.直接发行Ⅱ.包销Ⅲ.代销Ⅳ.公募发行 8下列说法错误的是()。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施 9证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 10证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是()。