以下()属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某

来源:网络时间:2024-07-30 03:03:56

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以下()属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

正确答案:D

答案解析:证券公司的高级管理人员通常包括公司的总经理、副总经理、合规负责人、财务负责人、董事会秘书等。独立董事虽然也是重要角色,但不属于公司的高级管理人员。执行委员会成员在公司治理结构中往往具有重要职责和权力,也应归类为高级管理人员。所以①②④⑤⑥符合,答案选D。查看全部

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1以下()属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某 2按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。 3按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是()。 4按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是()。 5李某与邻居陈某素有积怨,一日与陈某妻子发生口角,陈某回家得知后扬言晚上要给李某点颜色看,李某心想先下手为强,便窜入陈家将陈某刺成重伤,李某的行为属于() 6李某与邻居陈某素有积怨,一日与陈某妻子发生口角,陈某回家得知后扬言晚上要给李某点颜色看,李某心想先下手为强,便窜入陈家将陈某刺成重伤,李某的行为属于()。 7民李某与王某竞选村委会主任,李某为了当选,故意诋毁王某,在村内散布谣言称王某有犯罪前科,李某的行为侵犯了王某的()。 8王某与李某系夫妻,王某向张某借款1万元用于春耕买化肥和支付子女学费并写下借条。后王某遭遇车祸身亡,债权人张某要求李某归还借款,李某以自己不知情为由拒绝还款。以下说法正确的是()。 9按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是()。 10李某在国家机关任职,孙某有求于他的职务行为,给李某送上5万元的好处费。李某答应给孙某办事,但因故未成。孙某见事未成,要求李某退还好处费,李某拒不退还,并威胁孙某如果再来要钱就告其行贿。李某的行为构成侵占罪,但不构成。