按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。

来源:网络时间:2024-07-30 13:01:42

"按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见

正确答案:C

答案解析:本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员;直接向董事会负责;合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审计意见。查看全部

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